Thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài của tổ chức kinh doanh chứng khoán
Tổ chức kinh doanh chứng khoán là đối tượng được thực hiện tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo quy định của Luật đầu tư năm 2014. Tổ chức kinh doanh chứng khoán được triển khai các dự án đầu tư gián tiếp ra nước ngoài nếu đáp ứng các điều kiện của pháp luật và được cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. Trong một số trường hợp, giấy chứng nhận này có thể bị thu hồi. Tổ chức kinh doanh chứng khoán có thể tự nguyện đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài hoặc bị buộc thu hồi bởi cơ quan có thẩm quyền. Thủ tục cụ thể trong từng trường hợp như sau:
1. Cơ sở pháp lý
- Luật đầu tư 2014
- Nghị định số 135/2015/NĐ-CP quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
- Thông tư 105/2016/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của tổ chức kinh doanh chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm
2. Trường hợp tự nguyện đề nghị thu hồi
Trường hợp tổ chức kinh doanh chứng khoán tự nguyện đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, hồ sơ đề nghị bao gồm:
- Giấy đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
- Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông; hoặc hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu; thông qua việc chấm dứt hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
- Tài liệu giải trình về việc chấm dứt hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, trong đó nêu rõ lý do chấm dứt, kết quả thực hiện đầu tư, khả năng thu hồi vốn đầu tư, thời hạn dự kiến chấm dứt hoạt động đầu tư, phương án tất toán các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài và các vấn đề liên quan.
- Bản gốc giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
Tổ chức kinh doanh chứng khoán nộp 01 bộ hồ sơ trực tiếp; hoặc gửi qua đường bưu điện đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn bảy (07) ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, đồng thời gửi quyết định đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
3. Trường hợp bị thu hồi
Tổ chức kinh doanh chứng khoán bị buộc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong các trường hợp sau:
- Không còn tuân thủ quy định hiện hành của pháp luật chuyên ngành về vốn; các chỉ tiêu an toàn tài chính; giới hạn đầu tư của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ. Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày hết thời hạn khắc phục theo quy định của pháp luật hiện hành mà tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn không đáp ứng điều kiện trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, đồng thời gửi quyết định đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
- Hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có thông tin sai sự thật, hoặc không duy trì điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định của pháp luật hiện hành; hoặc trở thành tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài. Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán bị buộc thu hồi; Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi giấy chứng nhận; đồng thời gửi quyết định đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
4. Hậu quả pháp lý
Kể từ khi Quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài có hiệu lực, tổ chức kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm:
- Công bố thông tin trong thời hạn hai mươi bốn (24) giờ trên trang thông tin điện tử của mình; về quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
- Không được đầu tư thêm các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; không gia hạn các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đã thực hiện.
- Tất toán toàn bộ các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (bao gồm cả các quyền; lợi ích phát sinh liên quan đến Khoản đầu tư ở nước ngoài).
- Đối với các Khoản đầu tư chưa tất toán xong, tổ chức kinh doanh chứng khoán báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hàng tháng về tình hình tất toán cho đến khi tất toán xong các Khoản đầu tư.
Trên đây là nội dung tư vấn về thủ tục điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài. Để biết thêm thông tin chi tiết, bạn vui lòng liên hệ Hotline 0843 246 222. Luật Hồng Minh luôn cam kết dịch vụ tốt nhất đến khách hàng.
Trân trọng!
CÔNG TY TƯ VẤN LUẬT HỒNG MINH
Hotline: 0843 246 222
Email: tuvanhongminh@gmail.com
Trụ sở chính: Số 31 Ngõ 221 Vĩnh Hưng, phường Vĩnh Hưng, quận Hoàng Mai, TP Hà Nội
VPGD: Phòng 611, toà 27A1 Green star, 234 Phạm Văn Đồng, Cổ Nhuế 1, Bắc Từ Liêm, Hà Nội.
